为了建立投资现任约束机制，加强工程项目管理，规范项目法人的行为，明确其责、权、利，提高投资效益，依据《公司法》和《建筑市场管理规定》，特制定本规定。

　　经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人并设立建设单位工程项目管理机构。项目法人可按《公司法》的规定设立有限责任公司（包括国有独资公司）和股份有限公司形式。

　　实行项目法人责任制，由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。

　　新项目在项目建议书被批准后，应及时组建项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。项目法人筹备组应主要由项目的投资方派代表组成。

　　有关单位在申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目法人的组建方案。否则，其项目可行性研究报告不予审批。

　　项目可行性研究报告经批准后，正式成立项目法人，并按有关规定确保资本金按时到位，同时及时办理公司设立登记。

　　国家重点及大、中型建设项目的公司合同及章程须报冶金工业部黄金管理局备案。其它项目的公司合同及章程报项目所在省（区、市）黄金主管部门备案。

　　项目法人组织要精干。建设管理工作要充分发挥咨询、监理、律师事务所等各类社会中介组织的作用。

　　由原有企业负责建设的大中型项目，需设立子公司的，要重新设立项目法人，并按上述规定的程序办理；只设分公司或分矿的，原企业法人即是项目法人。对这类项目，原企业法人应向分公司或分矿派遣专职管理人员，并实行专项考核。

　　黄金建设单位工程管理机构的资格，是指从事建设工程项目管理工作的人员素质、专业技能、管理水平及建设项目管理工作业绩。

　　黄金建设单位工程大中型建设项目管理机构的资格条件：

　　１、主要负责人掌握和熟悉国家有关工程建设的方针、政策、法规和建设程序，参加管理过同类工程建设项目，有工程建设实践经验和组织、协商、指挥能力。

　　２、有在职的高级工程师作技术负责人。

　　３、地、采、选、建筑安装、设备材料、工艺、水电等工程管理及经济管理专业技术人员必须配套，有专业技术职称的人员不得少于５－７人。其中，在职中级以上专业技术职称的不得少于３人，并有一定的审查设计、审核概（预）算以及工程质量检查监督能力。

　　小型建设项目应根据以上条件可适当降低。

　　黄金建设单位工程项目管理机构专业技术力量不足时，可以聘用，但所聘人数不得超过工程项目管理机构管理人员总数的３０％，且不得作为主要负责人和技术负责人。

　　黄金建设单位工程项目管理机构的资格，由建设单位在可研正式审查前向有关黄金主管部门申报。主管部门应从收到《建设单位工程项目管理机构资格审查申报表》（格式见附件一）之日起，在三十日之内作出是否予以核准的决定，并发给《建设单位项目管理机构资格审查核准通知书》（格式见附件二）。

　　建设单位工程项目管理机构不得对外承接工程建设监理业务。

　　对不具备工程项目管理机构资格条件的建设单位，必须委托经有关部门认可、具备相应资格等级的建设监理单位实行监理。否则，不得进行工程项目的建设和施工发包。

　　建设单位工程项目管理机构应严格遵守《建筑市场管理规定》的有关规定。违反本办法的，按《建筑市场管理规定》的有关规定进行处罚。

　　国有独资公司设立董事会。董事会由投资方负责组建。国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东会、董事会和监事会。董事会、监事会由各投资方按照《公司法》的有关规定进行组建。

　　各类建设项目的董事会在建设期间应至少有一名董事常驻现场。

　　董事会应建立例会制度，讨论项目建设中的重大事宜，对资金支出进行严格管理，并以决议形式予以确认。

　　根据《公司法》的规定，结合建设项目的特点，建设项目的董事会具体行使以下职权：

　　１、负责筹措建设资金；

　　２、审核、上报项目初步设计和概算文件；

　　３、审核、上报年度投资计划并落实年度资金；

　　４、提出项目开工报告；

　　５、研究解决建设过程中出现的重大问题；

　　６、负责提出项目竣工验收申请报告；

　　７、审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务；

　　８、聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。

　　国有控股或参股项目的监事会依照《公司法》的规定行使职权。

　　按照《公司法》的规定，根据建设项目的特点，项目总经理具体行使以下职权：

　　（一）组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程、设备选型、建设标准、总图布置提出意见，提交董事会审查；

　　（二）组织工程设计、施工监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作，编制和确定招标方案、标底和评标标准，评选和确定投、中标单位。

　　（三）编制并组织实施项目年度投资计划、用款计划、建设进度计划；

　　（四）编制项目财务预、决算；

　　（五）编制并组织实施归还贷款和其它债务计划；

　　（六）组织工程建设实施，负责控制工程投资、工期和质量；

　　（七）根据董事会授权处理项目实施中的重大紧急事件，并及时向董事会报告；

　　（八）负责生产准备工作和培训有关人员；

　　（九）负责组织项目试生产和单项工程预验收；

　　（十）拟订生产经营计划、企业内部机构设置、劳动定员定额方案及工资福利方案；

　　（十一）组织项目后评价，提出项目后评价报告；

　　（十二）按时向有关部门报送项目建设、生产信息和统计资料；

　　（十三）提请董事会聘任或解聘项目高级管理人员。

　　董事长及总经理的任职条件，除按《公司法》的规定执行以外，还应具备以下条件：

　　（一）熟悉国家有关投资建设的方针、政策和法规，有较强的组织能力和较高的政策水平；

　　（二）具有大专以上学历；

　　（三）总经理还应具有建设项目管理工作的实际经验，或担任过同类建设项目施工现场高级管理职务，并经实践证明是称职的项目高级管理人员；

　　建立项目高级管理人员培训制度。总经理、副总经理在项目批准开工前，应经过有关部门的专门培训。未经培训不得上岗。

　　国有独资的控股项目董事长的任免，先由主要投资方提出意见，在报经项目主管政府部门批准后，由主要投资方任免；国家参股项目，其董事长在任免前须报项目主管政府部门认可。

　　国有独资和控股项目总经理的任免，由董事会提出意见，经项目主管政府部门批准后，由董事会聘任或解聘；国家参股项目的总经理，董事会在聘任或解聘前须报项目主管政府部门认可。

　　国家重点建设项目的董事会、监事会成员及所聘请的总经理须报国家计委备案，同时抄送各有关黄金主管部门。

　　在项目建设期间，总经理和其它高级管理人员应保持相对稳定。

　　董事会成员可以兼任总经理。

　　国家公务人员不得兼任项目法人的领导职务。

　　建立对建设项目和有关领导人的考核和监督制度。项目董事会负责对总经理进行定期考核；各投资方负责对董事会成员进行定期考核。各有关黄金主管部门负责对有关项目进行考核。考核的主要内容包括：

　　（一）国家发布的固定资产投资与建设的法律、法规的执行情况；

　　（二）国家年度投资计划和批准设计文件的执行情况；

　　（三）概算控制、资金使用和工程组织管理情况；

　　（四）建设工期、施工安全和工程质量控制情况；

　　（五）生产能力和国有资产形成及投资效益情况；

　　（六）土地、环境保护和国有资源利用情况；

　　（七）精神文明建设情况；

　　（八）其它需要考核的事项。

　　根据对建设项目的考核结论，由投资方对董事会成员进行奖罚；由董事会对总经理进行奖罚。

　　建立对项目董事长、总经理的在任和离任审计制度。

　　根据对项目的考核，在工程造价、工期、质量和施工安全得到有效控制的前提下，经投资方同意，董事会可决定对为项目建设做出突出成绩的领导和有关人员进行适当奖励。奖金可从工程投资结余或按项目管理费的一定比例从项目成本中提取；对工期较长的项目，可实行阶段性奖励，奖金从单项工程结余中提取。

　　凡在项目建设管理和生产经营管理中，因人为失误给项目造成重大损失浪费以及在招标中弄虚作假的董事长、总经理，应分别予以撤换和解聘，同时要给予必要的经济和行政处罚，并在三年内不得担任有关投资项目的高级管理职务。构成犯罪的，要追究法律责任。

　　按本规定，凡应实行项目法人责任制而没有实行的建设项目，不予批准开工，也不予安排年度投资计划。

　　在建经营性基本建设大中型项目原则上应按本规定执行。

　　非经营性大中型和小型基本建设项目可参照本规定执行。

　　本规定由冶金部黄金局负责解释。凡与本规定不符的有关规定，一律按本规定执行。